（原标题：湘财证券职工违法提供投资提议及销售私募基金上海专业的市场调研公司，接警示函）

神秘顾客_赛优市场调研

2023年12月25日，中国证券监督处分委员会贵州监管局公告，湘财证券贵阳北京路证券生意部职工赵晓昌在未注册为证券投资参谋人的情况下向客户提供个股投资提议，以及未得回基金从业履历销售私募基金且未充分请示投资风险。这些举止违犯了琢磨证券和基金处分规章。据此，监管局决定对赵晓昌出具警示函的行政监管表率，并将其记入证券期货商场诚信档案。监管局条款赵晓昌应肃肃吸取训诫，严格谨守法律规章，神秘顾客调查死力审慎就业客户，精通近似违法举止再次发生。即便在复议与诉讼时分，上述监管表率仍将连续现实。

本文源自：金融界

作家：天眼君

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